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中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行

【概況】  中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行，內(nèi)設(shè)職能處室24個(gè)，直屬單位5個(gè)。2021年，中國(guó)人民銀行呼和浩特中心支行貫徹落實(shí)人民銀行總行各項(xiàng)決策部署，聚焦內(nèi)蒙古自治區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展主題主線，統(tǒng)酬金融管理服務(wù)和疫情防控工作，促進(jìn)地方金融改革化險(xiǎn)攻堅(jiān)破題，助推普惠金融服務(wù)提質(zhì)增效，全區(qū)金融運(yùn)行穩(wěn)中向好，支持經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展。

【社會(huì)融資規(guī)模】  2021年末，全區(qū)社會(huì)融資規(guī)模存量38784億元，同比增長(zhǎng)5.7%，增量2238.5億元。全區(qū)金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額24965億元，較年初增加1715.8億元，同比增長(zhǎng)7.4%，增速較上年提高2.6個(gè)百分點(diǎn)。

【各項(xiàng)存款】  2021年末，全區(qū)金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存款余額27534億元，較年初增加2564.1億元，同比增長(zhǎng)10.3%，增速較上年提高4.7個(gè)百分點(diǎn)。

【信貸結(jié)構(gòu)】  增強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的政策支持力度。電熱水供應(yīng)生產(chǎn)和交通運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)行業(yè)貸款新增534億元，同比多增349億元。提升鞏固脫貧攻堅(jiān)成果，支持鄉(xiāng)村振興，涉農(nóng)貸款新增471億元，其中活體牲畜抵押貸款和土地經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押貸款分別新增25億元和18億元。工業(yè)和高新企業(yè)貸款得到保障，工業(yè)貸款和高新企業(yè)貸款分別新增267億元和125億元。

【金融支持市場(chǎng)主體】  全區(qū)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)為2.8萬(wàn)家（次）企業(yè)到期貸款辦理延期還本付息443.1億元。全年新增普惠小微信用貸款150億元，同比多增87億元。新發(fā)放普惠小微企業(yè)首次貸款戶數(shù)8.5萬(wàn)戶，首貸率50.6%。精準(zhǔn)對(duì)接名單庫(kù)內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)，累計(jì)獲得貸款支持企業(yè)5832家，貸款余額5243.2億元。

【貨幣金融環(huán)境】  督促金融機(jī)構(gòu)落實(shí)金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)政策，加強(qiáng)對(duì)法人銀行機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)引導(dǎo)，保持信貸總量增長(zhǎng)的穩(wěn)定性。加大對(duì)全區(qū)各級(jí)人民銀行的督促推動(dòng)，就信貸政策落實(shí)情況集體約談自治區(qū)級(jí)銀行機(jī)構(gòu)，打通政策傳導(dǎo)梗阻。深化貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率改革，優(yōu)化存款利率監(jiān)管，推動(dòng)融資成本穩(wěn)中有降。2021年，全區(qū)新發(fā)放一般貸款加權(quán)平均利率5.74%，同比下降0.55個(gè)百分點(diǎn)；其中，企業(yè)貸款加權(quán)平均利率4.61%，同比下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，小微企業(yè)貸款加權(quán)平均利率5.73%。利率水平持續(xù)下行。

【發(fā)揮牽引帶動(dòng)作用】  精準(zhǔn)落實(shí)人民銀行總行新增專項(xiàng)再貸款額度政策，帶動(dòng)地方法人銀行支持農(nóng)牧戶和小微企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展。2021年，人民銀行累計(jì)發(fā)放再貸款183億元、辦理再貼現(xiàn)356億元，同比分別多增93億元和137億元。落實(shí)準(zhǔn)備金率調(diào)整政策，全區(qū)農(nóng)業(yè)銀行三農(nóng)事業(yè)部達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)較上年增加23家，釋放支農(nóng)資金32億元。做好兩項(xiàng)直達(dá)實(shí)體經(jīng)濟(jì)政策工具延續(xù)實(shí)施。

【綠色金融】  及時(shí)推動(dòng)碳減排支持工具落地，與政府部門加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)，組織金融機(jī)構(gòu)做好存量項(xiàng)目貸款申報(bào)、儲(chǔ)備項(xiàng)目推進(jìn)和潛在項(xiàng)目對(duì)接。制定綠色金融評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)落地“可再生能源補(bǔ)貼確權(quán)＋碳排放權(quán)質(zhì)押”創(chuàng)新模式綠色貸款。2021年，人民銀行發(fā)放碳減排支持工具43億元、煤炭清潔高效利用專項(xiàng)再貸款4億元。

【支持重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展】  在科技創(chuàng)新、制造業(yè)、創(chuàng)業(yè)就業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域強(qiáng)化銀企對(duì)接，健全金融支持鄉(xiāng)村振興和供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定政策體系，優(yōu)化資源配置。及時(shí)落實(shí)煤電、煤炭保供信貸政策，組織銀行機(jī)構(gòu)對(duì)接重點(diǎn)煤電、煤炭、供熱企業(yè)融資需求，2021年10月份以來(lái)全區(qū)銀行機(jī)構(gòu)累計(jì)向保供名單企業(yè)發(fā)放貸款61億元，有效保障群眾基本生活和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行。加強(qiáng)房地產(chǎn)貸款集中度管理，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，房地產(chǎn)貸款和個(gè)人住房貸款同比分別增長(zhǎng)7.8%和14.1%。實(shí)施金融支持中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶專項(xiàng)行動(dòng)。2021年末，全區(qū)普惠小微貸款余額2184億元，同比增長(zhǎng)11.4%，高于各項(xiàng)貸款增速4個(gè)百分點(diǎn)；22家“專精特新”小巨人企業(yè)貸款余額17億元，企業(yè)獲貸率達(dá)91%。全年新發(fā)放普惠小微企業(yè)貸款加權(quán)平均利率6.75%，同比下降0.56個(gè)百分點(diǎn)。

【防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)】  推動(dòng)建立全區(qū)各級(jí)黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的金融風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，匯報(bào)最新政策和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)，促進(jìn)各級(jí)黨政加強(qiáng)對(duì)化險(xiǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)。通過(guò)自治區(qū)政府印發(fā)《高風(fēng)險(xiǎn)地方法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)處置方案》《清收處置銀行業(yè)不良貸款專項(xiàng)行動(dòng)方案》和《防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)辦法》，定期向各盟市黨政通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理。2021年末，全區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及地方法人機(jī)構(gòu)不良貸款余額、不良貸款率雙降。約談自治區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社、內(nèi)蒙古銀行和蒙商銀行，督促對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)合機(jī)構(gòu)和村鎮(zhèn)銀行“一行一策”化解風(fēng)險(xiǎn)。探索改革化險(xiǎn)路徑，支持地方法人銀行深化改革，多渠道補(bǔ)充資本。做好包商銀行破產(chǎn)清算應(yīng)急維穩(wěn)工作，對(duì)蒙商銀行實(shí)行分級(jí)管理，促進(jìn)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。依托金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制及時(shí)傳導(dǎo)中央金融調(diào)控和監(jiān)管要求，將分析風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)化解處置列為固定議題，協(xié)同推進(jìn)建立防范化解處置信用債違約風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制、改善金融營(yíng)商環(huán)境、規(guī)范第三方財(cái)富管理公司等工作，溝通情況、共享信息、督促落實(shí)，促進(jìn)形成共商共建、務(wù)實(shí)高效、支持配合的工作格局。

【監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制】  持續(xù)開(kāi)展重點(diǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握大型有問(wèn)題企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展，組織法人銀行機(jī)構(gòu)壓力測(cè)試。按季開(kāi)展176家地方法人銀行和非銀行機(jī)構(gòu)央行評(píng)級(jí)，完成資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性核查。準(zhǔn)確核定170家存款保險(xiǎn)投保機(jī)構(gòu)適用費(fèi)率水平，督促投保機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確交納存款保險(xiǎn)費(fèi)。

【服務(wù)對(duì)外開(kāi)放】  依托自治區(qū)毗鄰俄蒙區(qū)位優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化改革措施落地實(shí)施，助力向北開(kāi)放橋頭堡、中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)和涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展。開(kāi)展外匯新政、貿(mào)易便利化政策專題宣介活動(dòng)，通過(guò)“企業(yè)點(diǎn)菜”方式，靶向解決政策落實(shí)中的痛點(diǎn)堵點(diǎn)，讓更多市場(chǎng)主體能懂會(huì)用政策、切實(shí)享受便利。2021年，全區(qū)貨物貿(mào)易收支總額172.35億美元，同比增長(zhǎng)15.47%。全區(qū)企業(yè)與“一帶一路”沿線發(fā)生貨物貿(mào)易的國(guó)家和地區(qū)由97個(gè)增加至102個(gè)。全區(qū)跨境融資流入6.38億美元。防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，打擊非法跨境金融活動(dòng)，查處個(gè)人非法買賣外匯案件，破獲全國(guó)首個(gè)蒙古國(guó)方向地下錢莊案件。推廣跨境人民幣業(yè)業(yè)務(wù)。2021年，全區(qū)跨境收支總額220.2億美元。人民幣跨境收支977.7億元，同比增長(zhǎng)113.7%，全年凈流入47.4億元。全區(qū)結(jié)算銀行為優(yōu)質(zhì)企業(yè)辦理便利化業(yè)務(wù)涉及金額42.9億元。跨境人民幣服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)貿(mào)易投資便利化成效明顯。

【金融監(jiān)管服務(wù)】  2021年制定促進(jìn)金融服務(wù)便利化20條措施，對(duì)各業(yè)務(wù)條線便民惠企任務(wù)落實(shí)情況實(shí)行責(zé)任制管理。加強(qiáng)預(yù)期引導(dǎo)，召開(kāi)金融專題發(fā)布會(huì)，及時(shí)解讀金融政策、回應(yīng)熱點(diǎn)問(wèn)題。推進(jìn)金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn)全部地方金融組織全量統(tǒng)計(jì)。優(yōu)化支付結(jié)算環(huán)境，推行賬戶分級(jí)分類管理，組織銀行機(jī)構(gòu)開(kāi)通老年客戶服務(wù)綠色通道，支付手續(xù)費(fèi)減費(fèi)讓利為71萬(wàn)個(gè)市場(chǎng)主體降低負(fù)擔(dān)1500萬(wàn)元。擴(kuò)容商業(yè)銀行代理征信查詢，全區(qū)個(gè)人自助征信查詢比例99.8%。建設(shè)農(nóng)牧區(qū)現(xiàn)金服務(wù)示范點(diǎn)，滿足邊遠(yuǎn)牧區(qū)群眾現(xiàn)金服務(wù)需求。配合財(cái)政部門建設(shè)國(guó)庫(kù)財(cái)政一體化系統(tǒng)，全區(qū)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)、資金全部納入集中統(tǒng)一管理。健全金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)機(jī)制，推動(dòng)金融糾紛多元調(diào)解機(jī)制落地。深化反洗錢、涉賭涉詐資金鏈治理、征信修復(fù)亂象治理、整治拒收現(xiàn)金和違法金融廣告等領(lǐng)域多部門合作，配合自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、政法等部門開(kāi)展煤炭領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理以及反恐、反腐、禁毒、掃黑除惡等工作。2021年全區(qū)洗錢罪終審宣判數(shù)量超歷年判例總和，協(xié)助偵破的跨境賭博案件涉案金額合計(jì)21億元。有效維護(hù)地區(qū)金融秩序和群眾合法權(quán)益。（李連俊）

銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管

【概況】  內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局下設(shè)11個(gè)銀保監(jiān)分局、80個(gè)監(jiān)管組，內(nèi)設(shè)20個(gè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)機(jī)關(guān)黨委（黨委宣傳部）、紀(jì)委辦公室。人員編制1054名，其中：局機(jī)關(guān)235名，分局機(jī)關(guān)515名，監(jiān)管組304名。2021年，全區(qū)銀行業(yè)資產(chǎn)總額36670.07億元，較年初增加2532.73億元，同比增長(zhǎng)7.42%；負(fù)債總額35293.87億元，較年初增加2423.34億元，同比增長(zhǎng)7.37%。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額25116.62億元，較年初增加1711.07億元，同比增長(zhǎng)7.31%；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額26980.21億元，較年初增加2535.31億元，同比增長(zhǎng)10.37%。保險(xiǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入756.63億元，同比增長(zhǎng)2.25%，賠付支出258.51億元，同比增長(zhǎng)15.15%。

【防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)】  建立城商行“一體化”跟蹤督導(dǎo)、農(nóng)合機(jī)構(gòu)處置包聯(lián)、村鎮(zhèn)銀行“1＋N”聯(lián)動(dòng)等系列工作機(jī)制，加快風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)度。穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)信社改革，33家農(nóng)合機(jī)構(gòu)完成改制。推動(dòng)組建專班，壓茬推進(jìn)問(wèn)題資產(chǎn)清理清收工作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“清倉(cāng)見(jiàn)底”。推動(dòng)不良貸款清收處置專項(xiàng)行動(dòng)，抓實(shí)中小法人銀行“三清一追”。指導(dǎo)自治區(qū)聯(lián)社制定風(fēng)險(xiǎn)處置“五項(xiàng)計(jì)劃”，開(kāi)展內(nèi)部員工不良貸款集中整治專項(xiàng)行動(dòng)，做實(shí)不良處置。推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)。督促機(jī)構(gòu)修訂完善500余項(xiàng)內(nèi)控制度，健全合規(guī)監(jiān)測(cè)管理機(jī)制。開(kāi)展合規(guī)意識(shí)宣教，覆蓋近10萬(wàn)名從業(yè)人員。推動(dòng)開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題內(nèi)部問(wèn)責(zé)。開(kāi)展企業(yè)集團(tuán)客戶債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研監(jiān)測(cè)，明確分類監(jiān)管意見(jiàn)，與自治區(qū)政府建立溝通報(bào)告機(jī)制。推動(dòng)影子銀行各類業(yè)務(wù)逐步規(guī)范。協(xié)助化解地方政府隱性債務(wù)。排查信貸資金流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展案件集中清理專項(xiàng)行動(dòng)，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。

【金融政策落實(shí)】  召開(kāi)轄區(qū)內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)支持高質(zhì)量發(fā)展專題會(huì)議，班子成員帶隊(duì)對(duì)呼市地區(qū)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，派出5個(gè)工作組對(duì)8家分局開(kāi)展抽查督促，累計(jì)現(xiàn)場(chǎng)督查347家機(jī)構(gòu)，走訪143家企業(yè)。及時(shí)傳導(dǎo)政策要求，強(qiáng)化協(xié)同配合，推動(dòng)政策落實(shí)。

【融入新發(fā)展格局】  加大地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)扶持，完善特色產(chǎn)業(yè)“牽頭行制度”，創(chuàng)新“綠色＋”“奶業(yè)＋”等補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、延鏈新模式。印發(fā)《內(nèi)蒙古銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)支持黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，督促銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)助力生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展，加大金融對(duì)“科技興蒙”、能源電力保供支持。轄區(qū)內(nèi)法人銀行小微企業(yè)貸款余額1493.98億元，戶數(shù)35.13萬(wàn)戶，實(shí)現(xiàn)“兩增”目標(biāo)。

【鞏固脫貧與鄉(xiāng)村振興】  累計(jì)發(fā)放脫貧人口小額信貸148.19億元，普惠型涉農(nóng)貸款余額1646.05億元。向國(guó)家鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)幫扶縣投入貸款余額691.34億元，組建“金融烏蘭牧騎”助農(nóng)金融服務(wù)點(diǎn)9502個(gè)，向14.06萬(wàn)戶農(nóng)牧民工授信121億元。配合做好定點(diǎn)幫扶，建立四級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，累計(jì)引入幫扶資金1.33億元，采購(gòu)助銷農(nóng)副產(chǎn)品8917萬(wàn)元，培訓(xùn)人才4027人。2021年，自治區(qū)銀保監(jiān)局獲“內(nèi)蒙古自治區(qū)脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)集體”榮譽(yù)稱號(hào)。

【優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境】  開(kāi)展“百行進(jìn)萬(wàn)企”活動(dòng)，組織政銀企對(duì)接會(huì)235次，1331家企業(yè)獲得意向融資2250億元。開(kāi)展農(nóng)村信用建檔評(píng)級(jí)，完善“黨建+金融”模式。指導(dǎo)銀行完善定價(jià)機(jī)制，推動(dòng)切實(shí)減費(fèi)降負(fù)，累計(jì)減費(fèi)3.63億元。建立消保投訴熱線管理“十條舉措”，滿意度99.26%，累計(jì)挽回消費(fèi)者損失4000余萬(wàn)元。

【保險(xiǎn)業(yè)改革】  推進(jìn)車險(xiǎn)綜合改革，95%的車險(xiǎn)消費(fèi)者保費(fèi)下降，累計(jì)讓利22.5億元。擴(kuò)大完全成本保險(xiǎn)試點(diǎn)范圍，覆蓋23個(gè)產(chǎn)糧大縣和三大主糧作物。開(kāi)展財(cái)政補(bǔ)貼型草原保險(xiǎn)試點(diǎn)。推動(dòng)在呼和浩特市等3個(gè)地區(qū)開(kāi)展長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)試點(diǎn)。（馬行云  苗晨）

證券監(jiān)管

【概況】  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局前身是“內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會(huì)”，成立于1993年5月4日，隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府。1995年9月11日，內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府正式批準(zhǔn)成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年12月19日，內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上劃中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）管理，更名為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)呼和浩特特派員辦事處”，為準(zhǔn)廳級(jí)事業(yè)單位。2004年3月1日，更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

【證券期貨市場(chǎng)上市公司】  至2021年底，全區(qū)有境內(nèi)上市公司29家，其中年內(nèi)新增3家，數(shù)量在全國(guó)各省級(jí)行政區(qū)中排第28位。29家公司中，主板25家，創(chuàng)業(yè)板3家，北交所上市公司1家；國(guó)有控股9家（央企6家，地方國(guó)企3家），民營(yíng)上市公司（含公眾公司）20家。全區(qū)上市公司總股本1032.72億股，同比增長(zhǎng)3.91%；流通股本830.13億股，同比增長(zhǎng)3.31%；總市值（含限售）9374.11億元，同比增長(zhǎng)47.75%；流通市值9256.73億元，同比增長(zhǎng)47.47%；總市值在全國(guó)排第22位，全國(guó)排名比2020年同期提升一位。2021年，全區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入4641.80億元，凈利潤(rùn)544.99億元，平均每股收益0.66元。其中，營(yíng)業(yè)總收入超過(guò)100億元的有13家，最高為內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)股份有限公司1081.22億元；凈利潤(rùn)在1億元以上的有21家，最高為內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)股份有限公司90.22億元；每股收益在0.5元以上的有11家，最高為內(nèi)蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司3.00元。

表28  內(nèi)蒙古轄區(qū)資本市場(chǎng)主體情況表

【資本融資】  1—12月，內(nèi)蒙古實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)直接融資283.91億元，其中：首發(fā)融資29.51億元，上市公司定向增發(fā)融資132.74億元，公司債券融資62.20億元，資產(chǎn)支持證券（ABS）融資15億元，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金融資25.04億元，新三板掛牌公司定向增發(fā)融資2.26億元，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)融資17.16億元。整體融資情況，2021年1月—12月份內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)直接融資規(guī)模同比上升34.77%，主要由于：新增2家（大中礦業(yè)、內(nèi)蒙新華）首發(fā)上市公司，合計(jì)融資29.51億元；伊利股份非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金120.47億元。至2021年12月末，轄區(qū)存量債券發(fā)行人15家，存量債券30只，存量債券規(guī)模253.50億元。

【擬上市企業(yè)】  至2021年底，轄區(qū)有12家在輔導(dǎo)企業(yè)，其中，10家為IPO在輔導(dǎo)企業(yè)，2家為申請(qǐng)北交所發(fā)行上市在輔導(dǎo)企業(yè)，有2家企業(yè)（歐晶科技、天和磁材）報(bào)證監(jiān)會(huì)待審核。

表29  內(nèi)蒙古轄區(qū)擬上市輔導(dǎo)備案企業(yè)基本情況表（截至2021年12月31日）

【新三板掛牌公司】  至2021年底，轄區(qū)有1家北交所上市公司，45家新三板掛牌公司，數(shù)量在全國(guó)排第25位。其中創(chuàng)新層企業(yè)12家，基礎(chǔ)層公司33家。已披露年報(bào)顯示，至2021年12月31日，掛牌公司總股本40.81億股；全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入139.39億元，同比增長(zhǎng)8.92%；歸屬于掛牌公司股東凈利潤(rùn)合計(jì)9.06億元，同比增長(zhǎng)44.04%；平均基本每股收益0.23元，同比增長(zhǎng)91.67%。其中，營(yíng)業(yè)總收入超過(guò)1億元的有20家，最高為賽科星41.34億元；歸母凈利潤(rùn)在2000萬(wàn)元以上的有11家，最高為賽科星5.75億元；每股收益在0.5元以上的有6家，最高為世環(huán)新材2.18元。

【證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)】  至2021年年底，全區(qū)有2家證券公司、22家證券公司分公司和97家營(yíng)業(yè)部。251萬(wàn)戶證券投資者，同比增長(zhǎng)14.48%。2家證券公司總資產(chǎn)6.92%，累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6.22億元，同比減少8.66%。轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)代理交易總額18681.23億元，同比增長(zhǎng)14%。438.59億元，同比增長(zhǎng)9.76%。全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30.59億元，同比增長(zhǎng)14%。

【期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)】  至2021年底，全區(qū)有1家期貨公司分公司和9家營(yíng)業(yè)部；1.39萬(wàn)戶期貨投資者，同比增長(zhǎng)21.93%。

【私募基金】  轄區(qū)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人55家，同比增加1.85%，全國(guó)排名第28位，其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人49家，私募證券投資基金管理人5家，其他私募投資基金管理人1家。公司注冊(cè)地分布，主要集中在呼和浩特，計(jì)32家，占比58.18%；其他市23家，占比41.82%。公司控股類型，國(guó)有控股15家，自然人及其所控制民營(yíng)企業(yè)控股36家，其他（控股主體性質(zhì)不明或無(wú)控股主體）4家。公司注冊(cè)規(guī)模，注冊(cè)資本在1億元（含）以上的有3家，5000萬(wàn)元（含）至1億元有1家，1000萬(wàn)元（含）至5000萬(wàn)元有48家，1000萬(wàn)元以下有3家。公司管理規(guī)模，管理規(guī)模在100億元（含）以上的有1家，50億元（含）到100億元的有0家，10億元（含）到50億元的有4家，1億元（含）到10億元的有22家，5000萬(wàn)元（含）到1億元的有4家，5000萬(wàn)元以下的有24家。

表30  2021年內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)證券公司經(jīng)營(yíng)情況表

表31  2021年期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況表

【轄區(qū)私募基金】  轄區(qū)登記的私募基金管理人正在運(yùn)作的基金有151只，同比增長(zhǎng)30.17%，涉及投資者1181人，實(shí)繳規(guī)模439.57億元，基金凈值339.94億元，同比分別增長(zhǎng)48.55%、9.75%、7.59%。其中，私募證券投資基金27只，基金凈值6.98億元；私募股權(quán)投資基金105只，基金凈值279.41億元；創(chuàng)業(yè)投資基金16只，基金凈值48.99億元，其他投資基金3只，基金凈值1.97億元。基金凈值50億元（含）以上0只，10億元（含）至50億元8只，1億元（含）至10億元29只，5000萬(wàn)元（含）至1億元18只，5000萬(wàn)元以下96只。

【轄區(qū)私募基金投向】  轄區(qū)私募股權(quán)、創(chuàng)投基金在投項(xiàng)目207個(gè)，累計(jì)投資397.60億元，主要分布在農(nóng)林牧漁、軟件開(kāi)發(fā)、有色金屬等43個(gè)行業(yè)。其中，區(qū)內(nèi)項(xiàng)目302.51億元，區(qū)外項(xiàng)目95.09億元。此外，注冊(cè)在區(qū)外的私募基金管理人管理的私募基金區(qū)內(nèi)在投項(xiàng)目455個(gè)，累計(jì)投資1521.35億元。

【注冊(cè)制改革】  到20多家企業(yè)和當(dāng)?shù)卣峁┥祥T服務(wù)，提供政策咨詢和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。優(yōu)化輔導(dǎo)監(jiān)管流程，提高“入口”監(jiān)管質(zhì)效。推動(dòng)玉米“保險(xiǎn)＋期貨”縣域覆蓋項(xiàng)目落地。推動(dòng)發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)培育企業(yè)上市功能，統(tǒng)籌利用境內(nèi)境外兩個(gè)市場(chǎng)資源，實(shí)施后備企業(yè)培育孵化“天駿計(jì)劃”，有40多家企業(yè)進(jìn)入培育、輔導(dǎo)、申報(bào)不同階段。自治區(qū)全年新增A股上市公司3家，港交所上市公司1家，自治區(qū)企業(yè)上市工作取得突破性進(jìn)展。

【風(fēng)險(xiǎn)防范化解】  推進(jìn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解工作，向地方政府及時(shí)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)赴5家風(fēng)險(xiǎn)公司及屬地政府逐一現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。上市公司股權(quán)質(zhì)押總體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中有降。監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)公司情況，制定上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作預(yù)案和退市監(jiān)管工作指引，一司一策，對(duì)后續(xù)處置應(yīng)對(duì)作出安排。債券、私募基金、地方交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范化解取得突出，轄區(qū)15家債券發(fā)行人均未出現(xiàn)債券兌付違約事件。風(fēng)險(xiǎn)類私募基金數(shù)量和規(guī)模小，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控。協(xié)同地方政府及時(shí)查處內(nèi)蒙古大宗商品交易中心涉嫌非法開(kāi)展期貨活動(dòng)，配合完成對(duì)轄區(qū)權(quán)益類交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。證券公司風(fēng)險(xiǎn)有序處置。妥善處置恒泰證券私募基金托管業(yè)務(wù)和ABS項(xiàng)目違約風(fēng)險(xiǎn)，集中處理各類投訴625項(xiàng)，避免風(fēng)險(xiǎn)外溢，維護(hù)轄區(qū)市場(chǎng)穩(wěn)定，對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，倒逼公司全面加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理。協(xié)同人民銀行開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)。配合人民銀行處置包商銀行、方正集團(tuán)涉及證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等工作。

【監(jiān)管效能提升】  代擬并推動(dòng)自治區(qū)政府出臺(tái)《提高上市公司質(zhì)量實(shí)施方案》。開(kāi)展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查督導(dǎo)全覆蓋。貫徹“三及時(shí)”要求，出具行政監(jiān)管措施10份、提示函3份、約談董監(jiān)高65人次；對(duì)系公司和高風(fēng)險(xiǎn)公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，對(duì)1起違規(guī)占用資金行為啟動(dòng)初查。

監(jiān)管轄區(qū)證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)和ABS業(yè)務(wù)取得效果。針對(duì)監(jiān)管半徑大、機(jī)構(gòu)分散的轄區(qū)實(shí)際，自主開(kāi)發(fā)監(jiān)測(cè)程序，科技監(jiān)管成效明顯。加大對(duì)機(jī)構(gòu)違法行為懲戒力度，全年下發(fā)監(jiān)管函19份，采取行政監(jiān)管措施6項(xiàng)，堅(jiān)持“雙罰”原則，督促各機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)15人次。同時(shí)加強(qiáng)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律所監(jiān)管，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函4份，采取行政監(jiān)管措施兩項(xiàng)。

督導(dǎo)精選層公司對(duì)標(biāo)上市公司標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)作，順利平移北交所上市。加大宣傳培訓(xùn)和日常監(jiān)管，引導(dǎo)掛牌企業(yè)向更高層級(jí)靠攏。采取相應(yīng)監(jiān)管措施矯正違法違規(guī)行為，研究制定北交所上市公司監(jiān)管機(jī)制，適應(yīng)注冊(cè)制改革要求，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全鏈條無(wú)縫銜接。

【稽查執(zhí)法】  制定“總對(duì)總”機(jī)制實(shí)施方案，完善移送、立案、專題會(huì)、復(fù)核、執(zhí)法文書(shū)制度規(guī)則。實(shí)踐日常監(jiān)管處室辦理簡(jiǎn)單案件。年內(nèi)主辦案件8起、協(xié)查8起，創(chuàng)歷史之最。審結(jié)案件全部執(zhí)行到位，實(shí)現(xiàn)罰沒(méi)金額382萬(wàn)元。組織開(kāi)展“打非宣傳月”活動(dòng)，與自治區(qū)公安廳聯(lián)合開(kāi)展“5·15”活動(dòng)，提高群眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力。從快辦結(jié)涉非投訴舉報(bào)6起，阻止非法證券活動(dòng)擴(kuò)大蔓延。

【投保投教品牌創(chuàng)建】  投保投教工作，連續(xù)兩年主辦《股東來(lái)了》片區(qū)活動(dòng)，組建覆蓋全盟市的投教志愿者隊(duì)伍，指導(dǎo)轄區(qū)2家證券公司成為國(guó)家級(jí)投教基地。“投資者教育納入國(guó)民教育體系”進(jìn)入新階段。系統(tǒng)內(nèi)首家與教育行政主管部門簽署合作備忘錄，實(shí)現(xiàn)大、中、小、職等學(xué)校合作備忘錄全覆蓋；構(gòu)建完成政府職能部門、證監(jiān)局、自律組織、市場(chǎng)主體“四合一”投保機(jī)制。與地方高院、中院、基層法院分別簽署相關(guān)意見(jiàn)或合作協(xié)議，轄區(qū)訴調(diào)對(duì)接合作實(shí)現(xiàn)三級(jí)法院全覆蓋。證券期貨糾紛多元化解取得新突破。舉辦上市公司業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，開(kāi)展投資者網(wǎng)上集體接待日等活動(dòng)，轄區(qū)15家公司現(xiàn)金分紅126億元。

【日常監(jiān)管與服務(wù)】  運(yùn)用中證監(jiān)測(cè)等監(jiān)管系統(tǒng)，提升日常監(jiān)管和稽查辦案工作效率。針對(duì)轄區(qū)地域遼闊，監(jiān)管半徑大的實(shí)際，自主開(kāi)發(fā)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)適時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警。關(guān)注證券機(jī)構(gòu)運(yùn)用新型信息技術(shù)手段展業(yè)情況，規(guī)范證券機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作展業(yè)行為。加強(qiáng)與地方政府的監(jiān)管協(xié)同，實(shí)現(xiàn)信息共享、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)。建立完善日常信息溝通機(jī)制，推動(dòng)建立專門工作小組或機(jī)制，主動(dòng)將資本市場(chǎng)監(jiān)管工作融入地方金融工作機(jī)制，進(jìn)一步統(tǒng)一思想、凝聚監(jiān)管合力。適應(yīng)注冊(cè)制要求，加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部制度機(jī)制。梳理完善黨建、紀(jì)檢、業(yè)務(wù)監(jiān)管等內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程近20余項(xiàng)，再造監(jiān)管流程。按照“放管服”要求，推動(dòng)政務(wù)公開(kāi)，落實(shí)政務(wù)服務(wù)“好差評(píng)”工作，全面提升監(jiān)管服務(wù)水平。全年完成重點(diǎn)調(diào)研課題9篇，工作信息190篇。（董閱軍  李振）