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【概況】  內蒙古證監局是中國證券監督管理委員會駐內蒙古的派出機構。前身為成立于1995年的內蒙古證券監督管理委員會。1999年，根據建立垂直統一證券監管體制的改革要求，內蒙古證監會劃歸中國證監會垂直管理，并更名為中國證監會呼和浩特特派辦。2004年，中國證監會呼和浩特特派辦更名為中國證監會內蒙古監管局，簡稱內蒙古證監局。

主要職能  依據中國證監會授權，內蒙古證監局主要承擔對內蒙古轄區證券期貨市場的一線監管職責，負責對轄區內證券發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、公募基金管理人、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構、從事證券業務的會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等市場主體實施日常監管，依法查處證券期貨違法違規行為，開展轄區證券期貨投資者教育和保護工作，維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區市場風險，促進轄區資本市場健康穩定發展。

機構設置  按照中國證監會要求，內蒙古證監局設置辦公室、黨務工作辦公室（紀檢監察室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處等6個處室。

【全區資本市場情況】

上市公司  至2015年底，全區共有上市公司26家。其中：A股24家，A+B股1家，B+H股1家，主板21家，創業板3家，中小板2家。總股本701.78億股，同比增長55.56%，流通股本481.21股，同比增長29.36%；總市值5357.45億元，同比增長32.40%，流通市值5263.88億元，同比增長34.06%。2015年前三季度，全區上市公司實現營業收入1368.31億元，凈利潤61.59億元，共19家盈利，7家虧損。

新三版掛牌企業  全區新三板掛牌企業共26家，總股本27.27億股，總資產98.89億元，凈資產39.15億元，營業收入46.88億元，凈利潤4.36億元。2015年，5家新三板掛牌企業通過定向增發實現融資1.15億元。

證券經營機構  全區共有2家證券公司法人機構、7家證券分公司、95家證券營業部。2家證券公司注冊資本38.17億元，同比增長19.47%；總資產425.61億元，同比增長83%；凈資產111.58億元，同比增長75.11%；凈資本77.67億元，同比增長42.96%；營業收入50.90億元，同比增長136.68%；利潤總額27.29億元；同比增長149.45%；凈利潤21.31億元，同比增長148.37%。

全年全區證券投資者累計開立資金賬戶131.08萬戶，同比增長48.41%；證券客戶交易結算資金113.28億元，同比增長106.71%；指定托管市值1333.49億元，同比增長31.67%。證券市場累計交易量22 960.22億元，同比增長213.50%；全區證券營業部累計實現利潤總額14.78億元，同比增長217.76%。

期貨經營機構  全區共有期貨營業部11家，期貨交割庫6家。期貨投資者開戶數8053戶，同比增長17.71%；期貨經營機構客戶保證金余額3.02億元，同比減少0.33%；代理交易量1146.45萬手，同比增長8.49%；代理交易額29364.40億元，同比增長80.61%。全年累計手續費收入2388.98萬元，同比增長25.14%；利潤總額269.94萬元，同比增長176.94%。

私募投資基金  至年底，全區已在中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人共43家（其中股權投資基金管理人24家，創業投資基金管理人6家，證券投資基金管理人12家，其他類型1家）；備案基金15支，管理資金規模27.13億元，同比增長353.68%。

資本市場直接融資  全區資本市場實現直接融資1176億元，同比增長54%。其中：上市公司通過定向增發融資334.3億元；8家企業通過發行公司債融資151億元；各類企業通過銀行間債券市場融資569億元；2家法人證券公司還通過發行H股、次級債和收益憑證實現融資62.28億元；5家新三板公司通過定增實現融資1.15億元。

【行業自律組織】  內蒙古證券期貨業協會是非營利性的社會團體法人、自律性組織。主要職能：實施證券期貨行業自律管理，維護會員合法權益，收集整理行業信息，協調解決市場主體爭議，負責行業從業人員學習培訓、投資者教育工作、行業對外宣傳和對外合作交流。協會會員106家。

內蒙古上市公司協會是非營利性的社會團體法人、自律性組織。職能：行業自律管理，行業信息收集、發布，行業內學習交流和對外合作交流。協會會員29家。其中：上市公司26家，中介機構3家。

【市場運行與建設】  2015年，內蒙古證監局把握市場運行情況，結合轄區實際探索建立事中事后監管新機制，開展穩定市場運行、服務經濟實體、強化監管執法和投資者保護等工作，推動轄區多層次資本市場建設，提升資本市場服務實體經濟能力，各項工作取得較好成效。

服務實體經濟發展  主動服務，積極協調，將促進市場發展與推動監管轉型有機結合。以自治區人民政府名義分別出臺了《關于推進區域性股權市場發展的若干意見》（內政發〔2015〕118號）《內蒙古自治區私募股權投資基金培育方案》（內政辦發〔2015〕107號）《關于推動期貨市場服務實體經濟發展的指導意見》（內政辦發〔2015〕115號）和《內蒙古自治區推進企業上市行動計劃（2015—2017年）》等一系列基礎性政策文件，對推動和完善轄區多層次資本市場體系建設、支持資本市場服務實體經濟、提升市場各方參與資本市場的積極性發揮積極作用。

支持上市公司做大做優做強  做好擬上市企業輔導備案監管工作。推動恒泰證券H股上市，募集資金17億港元。持續與滬深交易所、全國股轉系統深化合作，基本建立起市場化篩選和培育上市后備資源的工作機制，初步形成“改制、入庫、托管、掛牌、上市”的新路徑。2015年，自治區16家公司已經完成或正在申請定向增發融資總額1149.42億元。其中：包鋼股份、遠興能源、東寶生物、福瑞股份、蒙草抗旱、明天科技、赤峰黃金、君正集團通過定向增發實現融資334.3億元；持續推動中小企業新三板掛牌，全年全區新三板掛牌企業共26家，新增23家。

推進產業結構轉型升級  支持符合條件的上市公司通過上下游、同行業兼并實現產業整合和結構調整。赤峰黃金以定向發行及支付現金的方式購買雄風稀貴100%股權，進入有色金屬資源綜合利用業務領域，增強公司綜合競爭能力和持續盈利能力；支持上市公司的實際控制人、控股股東將優質資產與核心業務注入上市公司。包鋼股份通過定向增發募集資金298億元，用于收購控股股東包鋼集團的選礦相關資產；北方創業擬通過定向發行及支付現金的方式，以77.08億元的交易價格用于購買控股股東一機集團旗下的兵工資產及石油機械業務；支持所處行業進入調整期的上市公司通過并購重組實現主營業務轉型升級。西水股份擬通過定向增發136.81億元用于收購和增資天安財險；億利能源擬定向發行49億元用于投資微煤霧化熱力業務和補充流動資金，加快公司主營業務向清潔能源產業戰略轉型。

提升經營機構核心競爭力  改善資本結構。支持恒泰證券公司聯交所掛牌上市，支持日信證券增加注冊資本2億元，進一步增強資本實力。開展業務創新。推動證券期貨公司開展互聯網金融試點和公募基金管理、基金托管等業務，豐富產品結構與業務線條，提高企業的市場競爭力。搭建合作平臺。配合期貨交易所開展產品調研、市場宣傳，與鄭商所聯合開展“面基地”調研；推動烏海、通遼等地方政府與大商所建立合作，積極爭取設立焦煤、焦炭、玉米等期貨品種交割庫。

支持企業多渠道融資  鼓勵優質大中型企業發行公司債、可轉債、中小企業私募債等交易所債務融資工具實現融資。2015年以來，自治區有2家上市公司、8家非上市、非掛牌企業通過發行公司債、中小企業私募債實現融資163億元。積極引導區內各類企業充分利用銀行間債券市場發行中小企業集合票據、中小企業集合債券、中期票據、短期融資券實現融資。君正集團通過發行中期票據和短期融資券分別融資15億元和14億元；包鋼股份通過發行短期融資券融資25億元；內蒙古華電通過發行中期票據融資18億元。

改善資本市場環境  創新和優化監管機制。出臺并實施《上市公司差異化監管工作規程（試行）》，通過實施差異化監管，促進上市公司持續健康穩定發展；出臺并實施《關于對上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人及上市公司未履行承諾實施監管措施指引（試行）》，強化承諾履行監管制約措施，切實保護投資者合法利益。積極宣傳，提升轄區資本市場的影響力。組織力量編輯《內蒙古資本市場信息?？罚ㄆ谙蜃灾螀^黨委政府領導、有關部門和各盟市金融工作部門投送，提升資本市場工作在轄區的影響力，激發地方各方面關心、支持和參與資本市場建設的熱情。加強資本市場宣傳培訓。2015年以來，內蒙古證監局與地方政府密切合作，會同證券期貨業協會、期貨交易所、期貨經營機構，先后在呼市、包頭、烏海等地區，分別針對國債期貨、股票期權、金屬期貨等重點品種，舉辦專題培訓及調研活動。積極推動投融資互動，提升投資者服務水平。配合交易所舉辦轄區上市公司業績網上集體說明會和投資者網上集體接待日活動，上市公司高管與各地投資者進行在線交流，促進投融資雙方的有效溝通。

【促進資本市場規范發展】

維護市場穩定，開展風險防范應對專項治理行動  2015年，面對股票市場的異常波動，證監局審時度勢，對監管形勢進行科學分析和研判，把加強監管、維護轄區市場穩定、守住不發生區域性風險的底線作為全局最重要、最核心的職責。主要采取如下應對措施：預判風險，及時下發工作通知，要求轄區上市公司進一步加強信息披露、做好投資者保護工作；鼓勵上市公司及其控股股東、董監高通過股份回購、增持、優先股、市值管理等方式穩定公司股價和市場信心；第一時間指導內蒙古上市公司協會發出維護市場穩定的倡議書，得到各上市公司的積極響應，取得較好的社會效應；對違規減持股份行為從重從快處理，及時對轄區2家公司控股股東和董事違規減持行為采取行政監管措施，對3家公司控股股東及高管進行約談；落實風險控制責任制，及時召開轄區證券經營機構負責人會議，落實會議機構部對證券公司融資類業務提出的各項措施，強調證監局對融資類業務的監管要求，強化責任制的落實；加強對證券公司融資類業務的現場檢查，針對融資類業務和場外配資帶來的風險，對證券公司信息系統外部接入情況、融資融券、代銷金融產品等內容開展了85家次現場檢查。

提高上市公司質量  強化市場主體的信息披露責任。抓好年報審計監管，督促中介機構歸位盡責，實現借力監管；以風險、問題為導向，選取重點公司開展年報重點審核與現場檢查工作。突出現場檢查為主的監管手段。年內，對4家公司開展全面現場檢查，對2家公司進行專項核查。針對檢查中發現的問題，向3家公司及年審會計師下發監管關注函，提出整改要求；對發現的1件涉嫌違法違規線索，移交稽查立案調查。持續跟進公司現金分紅、再融資及并購重組的實施進度，督促公司做好信息披露工作，加強事中、事后監管。加大違法違規的查處力度，年內對3家上市公司分別采取監管措施。

推動經營機構創新發展  監管方式上更加注重現場監管的針對性和有效性。通過全面風險管理檢查、信息系統安全檢查、營銷和合規管理檢查以及“滬港通”業務試點準備前檢查等工作，不斷完善檢查流程和方式，形成持續監管態勢。密切關注證券公司金融創新的潛在風險，堅持創新與風控“兩手抓，兩手都要硬”。推動證券公司借鑒先進風險管理的制度和技術，形成符合公司實際、有特色的全面風險管理體系。進一步簡政放權，將監管重點從事前把關向事中、事后監管轉移，依法做好證券期貨經營機構行政許可審核工作，并做到全過程公開。

完善資本市場基礎建設  依法打擊證券市場違法違規行為，保持對非法證券期貨活動的高壓態勢，確保轄區證券市場的正常秩序。開展“公平在身邊”投保專項活動。2015年，證監局組織開展各類培訓教育活動4次，700余人接受培訓教育；指導轄區證券經營機構開展培訓教育活動200余次，近1萬人參與。進一步加強信訪和維穩工作。修改完善內蒙古銀監局信訪制度，加強信訪投訴舉報辦理工作，提高辦理時效和質量，投資者合法權益得到有力保護。

（張樂平）